Qualifikationen und Fähigkeiten von Compliance Managern

Compliance-Manager sind versiert im Risikomanagement, und ein großer Teil der Effektivität eines Compliance-Managers besteht darin, wie er die Minderung finanzieller Risiken in Compliance-Richtlinien und Unternehmensrichtlinien integriert. Compliance-Manager sind sowohl ethische Anker als auch Teamleiter, die in der Lage sind, auftretende Compliance-Probleme anzugehen und zukünftige Pannen durch prägnante Reaktion auf Audits, Feedback zur internen Kontrolle und Verständnis der Risikotoleranz zu mindern.

Es lohnt sich zu wiederholen, dass Compliance oft mit internen Kontrollen und Finanzprüfungen vermischt wird.

Während die Rollen auf dem Papier ähnlich erscheinen, unterscheiden sich interne Kontrollen und Compliance in einem wesentlichen Punkt: Interne Kontrollen sind die Prozesse, die geschaffen wurden, um Risiken innerhalb von Unternehmen zu mindern. Compliance ist die spezifische Ausführung und das kontinuierliche effektive Management dieser Prozesse.

In Bezug auf Audits werden Compliance und die Funktion von Compliance-Managern
in die
Interne oder Compliance-spezifische Audits, um sicherzustellen, dass die Prozesse den Branchen- und Regulierungsrichtlinien entsprechen. Compliance-Manager dürfen daher und
Es wird erwartet
, dass sie auf die Prüfungsergebnisse und die Anweisungen der internen Kontrollen reagieren.

Compliance-Manager werden manchmal auch als Compliance-Beauftragte bezeichnet.

Akademische Qualifikationen

Von Compliance-Managern wird erwartet, dass sie in einem Fach wie Rechnungswesen oder Wirtschaft, Recht, IT, Informatik oder Betriebswirtschaft auf einem Abschlussniveau ausgebildet sind. Master-Abschlüsse in ähnlichen Fächern genießen in der Regel hohes Ansehen.

Zertifizierungen

Die International Compliance Association (ICA) und das Global Compliance Institute (GCI) bieten Compliance-Zertifizierungen an, die Compliance-Experten auf eine Karriere an vorderster Front in den Bereichen Financial Due Diligence, Reporting, Training und regulatorische Aufsicht vorbereiten.

Die Kurse können von Zertifizierungen im Bereich Geldwäschebekämpfung (Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS)) bis hin zu einer CCM- (Certified Compliance Manager) oder einer Zertifizierung als Certified Regulatory Compliance Manager (CRCM) reichen.

Andere Zertifizierungen, die eine Karriere im Compliance-Bereich unterstützen, sind:

• Certified Compliance & Ethics Professional (CCEP)
• Zertifizierter Information Systems Security Professional (CISSP)
• Zertifiziert in Risk and Information Systems Control (CRISC)
• Certified Information Privacy Professional (CIPP)
• Zertifizierter Community Bank Compliance Officer (CCBCO)
• Zertifiziert in Healthcare Research Compliance (CHRC)
• Zertifiziert in Healthcare Compliance (CHC)
• Zertifiziert in der Governance of Enterprise IT (CGEIT)

Praktika und Praktika

Die Wege zur Compliance sind vielfältig.

Daher gilt Berufserfahrung in einer der folgenden Rollen als gute Grundlage für den Einstieg in die Compliance-Belegschaft:

• Recht: Rechtsanwaltsfachangestellte
• HR: Kundenservice, Personalmanagement
• Finanzen: Analyst, FP&A, Buchhalter.

Einige Finanzinstitute bieten Compliance-Praktika an, in denen Praktikanten lernen, welche wesentliche Rolle Compliance im Finanzbetrieb moderner Unternehmen spielt. Praktikanten werden wahrscheinlich abteilungsübergreifend arbeiten und Compliance-Vorgänge durch die Linse von Risiko, Recht und Audit erleben.

Welche Fähigkeiten sind erforderlich, um als Compliance-Manager erfolgreich zu sein?

Der Erfolg eines Compliance-Managers oder Compliance-Beauftragten beruht auf einer professionellen und sicheren Kenntnis von finanziellen Risiken, Kontrollen und Vorschriften. Dies bedeutet, dass die Kandidaten neben einer rohen Leidenschaft für Recht und Finanzen über akute Problemlösungsfähigkeiten, Projektmanagementfähigkeiten und die Fähigkeit verfügen, oft abteilungsübergreifend zu arbeiten, oft bis zur C-Suite-Ebene, um Dienstleistungen, regulatorisches Wissen und Aufsicht zu verbessern.

Compliance-Manager müssen ergebnisorientiert sein – die rechtliche Grundlage ganzer Unternehmen hängt von der Fähigkeit von Compliance-Managern und -Teams ab, das Unternehmen vor Risiken, schlechten regulatorischen Rahmenbedingungen, menschlichem Versagen und Betrug zu schützen.

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hier.

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