Qualifikationen und Fähigkeiten von Compliance Managern

Qualifikationen und Fähigkeiten von Compliance Managern

Compliance ist der Motor und die treibende Kraft der internen Finanzkontrolle. Compliance-Manager skizzieren die Programme, Verhaltensweisen und Unternehmensrichtlinien. Diese helfen dabei, die Mitarbeiter so zu steuern, dass sie die erwarteten gesetzlichen Standards erfüllen. Sie sorgen auch für eine effektive Corporate Governance. Compliance-Manager werden in jedem Finanzsektor benötigt. Dazu gehören auch Bereiche, in denen Finanzvorschriften oder Kriminalität im Vordergrund stehen. Diese Bereiche reichen von Wohltätigkeitsorganisationen bis hin zu Beratungsdiensten.

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Compliance-Manager sind versiert im Risikomanagement. Ein Compliance-Manager ist effektiv, indem er die Risikominderung mit Regeln und Unternehmensrichtlinien verbindet. Ein Großteil des Risikos ist finanzieller Natur. Compliance-Manager sind ethische Anker und Teamleiter. Sie können Compliance-Probleme angehen, sobald sie auftreten. Sie können auch zukünftige Missgeschicke verhindern. Sie tun dies, indem sie auf Audits, internes Kontrollfeedback und das Verständnis der Risikotoleranz reagieren.

Es lohnt sich, dies zu wiederholen. Oft wird die Einhaltung von Vorschriften mit internen Kontrollen und Finanzprüfungen verwechselt.

Auf dem Papier scheinen die Rollen ähnlich zu sein. Interne Kontrollen und Compliance unterscheiden sich jedoch in einem Punkt. Interne Kontrollen sind Prozesse, die das Risiko in Organisationen reduzieren. Compliance ist die spezifische Ausführung und das kontinuierliche effektive Management dieser Prozesse.

Sie behandeln Audits, Compliance und die Rolle von Compliance-Managern. Diese werden Teil interner oder Compliance-spezifischer Audits sein. Ziel ist es, sicherzustellen, dass die Prozesse den Branchen- und Regulierungsregeln entsprechen. Compliance-Manager dürfen reaktiv sein. Sie müssen auf die Ergebnisse der Prüfung und die Anweisungen der internen Kontrollen reagieren.

Compliance-Manager werden manchmal auch als Compliance-Beauftragte bezeichnet.

Akademische Qualifikationen

Compliance-Manager sollten einen Abschluss haben. Der Abschluss sollte in einem Fach wie Rechnungswesen oder Wirtschaft, Recht, IT, Informatik oder Betriebswirtschaft sein. Master-Abschlüsse in ähnlichen Fächern genießen in der Regel hohes Ansehen.

Zertifizierungen

Die ICA und GCI bieten Compliance-Zertifizierungen an. Sie bereiten Fachleute auf eine Karriere an der Spitze der Financial Due Diligence vor. Sie tun dies durch Berichterstattung, Schulung und Aufsicht.

Die Kurse können von Zertifizierungen im Bereich der Geldwäschebekämpfung reichen. Zum Beispiel der Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS). Sie können auch für einen CCM (Certified Compliance Manager) sein. Oder für eine CRCM-Qualifikation (Certified Regulatory Compliance Manager).

Weitere Zertifizierungen, die eine Karriere im Bereich Compliance unterstützen, sind:

• Zertifizierter Compliance- und Ethik-Experte (CCEP)
• Zertifizierter Information Systems Security Professional (CISSP)
• Zertifiziert in Risk and Information Systems Control (CRISC)
• Zertifizierte Datenschutzexperten (CIPP)
• Zertifizierter Community Bank Compliance Officer (CCBCO)
• Zertifiziert in Healthcare Research Compliance (CHRC)
• Zertifiziert in Healthcare Compliance (CHC)
• Zertifiziert in der Governance of Enterprise IT (CGEIT)

Praktika und Praktika

Die Wege zur Compliance sind vielfältig.

Erfahrung in einer dieser Rollen ist eine gute Grundlage für den Einstieg in die Compliance-Belegschaft.

• Recht: Rechtsanwaltsfachangestellte
• HR: Kundenservice, Personalmanagement
• Finanzen: Analyst, FP&A, Buchhalter.

Einige Finanzinstitute bieten Compliance-Praktika an. Die Praktikanten lernen die Schlüsselrolle von Compliance in modernen Unternehmen kennen. Praktikanten werden wahrscheinlich abteilungsübergreifend arbeiten. Sie erleben Compliance-Vorgänge aus der Perspektive von Risiko, Recht und Audit.

Welche Fähigkeiten braucht ein Compliance-Manager, um erfolgreich zu sein?

Der Erfolg eines Compliance-Managers oder -Beauftragten liegt in professionellem und sicherem Wissen. Sie müssen finanzielle Risiken, Kontrollen und Vorschriften kennen. Das bedeutet, dass die Kandidaten neben ihrer Liebe zu Recht und Finanzen auch über ausgeprägte Problemlösungsfähigkeiten verfügen. Sie verfügen auch über Projektmanagementfähigkeiten und können abteilungsübergreifend arbeiten, oft bis zur C-Suite-Ebene. Sie arbeiten an der Verbesserung der Dienstleistungen und verfügen über regulatorische Kenntnisse und Aufsicht.

Compliance-Manager müssen sich auf Ergebnisse konzentrieren. Die Rechtsgrundlage ganzer Unternehmen hängt von ihrer Fähigkeit ab, sich vor Risiken, schlechten Regeln, menschlichem Versagen und Betrug zu schützen.

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Siehe auch Qualifikationen und Fähigkeiten für Cybersicherheitsanalysten als Referenz hier.