Stellenbeschreibung und Profil des Compliance Managers

Stellenbeschreibung und Profil des Compliance Managers

Compliance-Beauftragte, die aufsteigen wollen, müssen darauf achten, was einen guten Compliance-Manager ausmacht. Im Finanzwesen müssen die Kandidaten die Stellenbeschreibung eines Compliance-Managers verstehen. Sie müssen auch wissen, wie man eine Strategie für eine Anwendung entwickelt.

Foto von Eleonora Patricola auf Unsplash

Die Rolle umfasst verschiedene Finanz-, Risiko- und Kontrollaufgaben. Doch der Teufel steckt im Detail. Compliance-Experten müssen sich darüber im Klaren sein, was die Aufgabe beinhaltet und wie die einzelnen Unternehmen die Rolle sehen und fördern. Sie tun dies über Rekrutierungskanäle, Jobbörsen und Netzwerke. Dazu gehört auch, die Größe des Teams, das Sie leiten werden, und die Gründe für die Einstellung eines neuen Compliance-Managers durch ein bestimmtes Unternehmen zu verstehen (ist dies auf das natürliche Wachstum des Unternehmens zurückzuführen oder hat das Unternehmen eine Geldstrafe wegen Gesetzesverstoßes erhalten?).

Hier sind einige der Hauptaufgaben eines Compliance-Managers:

• Risikobewertung. Ein wesentlicher Bestandteil der Compliance ist das Verständnis und die Minderung von Risiken. Das bedeutet, dass Manager funktionsübergreifend sein müssen. Sie benötigen Berufserfahrung im Risikomanagement und in der Risikominderung. Compliance-Manager sind erfolgreich. Sie verfügen über einen soliden Hintergrund in Rollen, die Risiken bergen. Zum Beispiel Audit-, Analyse- und Beratungsaufträge. Erfolgreiche Bewerber müssen also sicherstellen, dass sie ihr Verständnis von Risiken im Finanzwesen nutzen.
• Gesetze, Verordnungen und mehr. Verordnung, Steuerung ist die Stiftung für einen Faktor in, und Eine Bewertung
  of Beachtung. Infolgedessen müssen sich die Compliance-Manager nur auf die Entwicklung des ESFS und dessen Regulierung konzentrieren. Sie müssen sich auch auf Kontrollen und Vorschriften (EU) und die FCA (UK) konzentrieren. Die Vorschriften können sich ändern. Compliance-Manager müssen also wissen, wie sich diese Änderungen auf den Betrieb, die Audits, das Risiko, die Ethik und den Service auswirken werden.
• Management-Kontrolle. Zu einem großen Teil geht es beim Compliance-Management sowohl um die Reife der Führung als auch um die Besessenheit von Details. CMs sind hoch angesehene, vertrauenswürdige Führungskräfte. Sie stehen der Geschäftsleitung und dem operativen Geschäft nahe. Dies liegt daran, dass ihre Aufgabe darin besteht, die Regeln und Vorschriften der Finanzbranche zu überwachen. Effektive CMs können eine unmittelbare Wirkung haben. Ihre Fähigkeit, innerhalb von Regeln schnell zu reagieren, erfordert ein ausgereiftes Management, das über die einfache Führung eines Teams hinausgeht.

Compliance-Manager brauchen ein mutiges Management. Sie müssen sicherstellen, dass sich die Teams auf Prioritäten einigen. Die Teams konzentrieren sich auf ethische und reputationsbezogene Beratung. Regelverstöße schädigen die Finanzen und den Ruf eines Unternehmens nachhaltig. Es schadet auch ihren zukünftigen Diensten. Compliance-Manager sind Beschützer an vorderster Front. Sie schützen sowohl den laufenden Betrieb als auch das zukünftige Wachstum.

Die folgenden Artikel behandeln die Stellenbeschreibung, Gehälter, Tipps zur Erstellung von Lebensläufen und mehr:

Gehalt und Bezahlung, Qualifikationen, Fähigkeiten und Anforderungen, Lebenslauf eines Compliance-Managers, Vorlage und Beispiele

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