Tools zur Optimierung der Effektivität im Compliance-Bereich

Die Compliance-Funktion hat in den letzten zehn Jahren einen langen Weg zurückgelegt. Es hat sich schnell weiterentwickelt, um mit der digitalen Transformation des Geschäfts Schritt zu halten, und ist agiler geworden, um besser auf neu auftretende Situationen reagieren zu können. Die Compliance ist nicht nur eine statische jährliche Risikobewertung, sondern ein kontinuierlicher und dynamischer Prozess, der auf sich entwickelnde Risiken und Stresspunkte reagiert.

Hier sind sechs der wichtigsten Compliance-Trends für 2018:

Technologie:

In den letzten zehn Jahren nahm die Zahl der Compliance-Experten, die neuere Bedrohungen angehen, rapide zu, obwohl sich dieses Wachstum in gewissem Maße stabilisiert zu haben scheint. Der Schwerpunkt liegt nun auf der Schaffung besserer Instrumente für diese Compliance-Experten und der Einrichtung wirksamerer Verfahren, Kommunikationskanäle, Überwachungstechniken usw.

Training:

Der Schwerpunkt verlagert sich von Quantität auf Qualität. Organisationen suchen erfahrene Compliance-Experten und sind mehr als bereit, die zusätzlichen Kosten für die Bereitstellung der besten Compliance-Schulungsmöglichkeiten für ihre vorhandenen Mitarbeiter zu tragen.

Datenqualität und Bewertungsfähigkeit:

Der Umstieg auf digitale Prozesse bedeutet, dass Unternehmen eine enorme Menge an zusätzlichen Daten generieren. Diese Daten können nicht nur aus geschäftlicher Sicht unverzichtbar sein, sondern auch für Compliance und Risikomanagement. Die Herausforderung besteht jedoch darin, dafür zu sorgen, dass die Daten von hoher Qualität und nutzbar sind. Dies erfordert Know-how und Investitionen in die Datenanalyse.

Neue Risiken wie Cyberkriminalität, Betrug und Finanzkriminalität

Aber es gibt auch neuere Risiken am Horizont – wie jene, die sich aus dem Einsatz virtueller Währungen oder künstlicher Intelligenz ergeben.

Regtech

Die Nutzung von RegTech-Plattformen kann nicht nur dazu beitragen, die Compliance-Kosten zu senken, sondern auch bei der Suche nach Bedrohungen helfen, die sonst ungesehen geblieben wären. Für transaktionslastige Unternehmen können RegTech-Tools nahezu sofortige Betrugserkennung bieten und Unternehmen dabei helfen, Verluste durch Betrug und unbefugten Zugriff zu reduzieren. RegTech ist nach wie vor ein Schwerpunkt für Unternehmen, Entwickler und Regulierungsbehörden gleichermaßen.

Kontinuierliche Compliance

Anstatt Schwellenwerte in festgelegten Intervallen zu überwachen, können Compliance-Tools als Überwachungssysteme fungieren, die kontinuierlich die Umgebung überwachen und Alarm schlagen, wenn etwas außer Kraft zu sein scheint. Dies ist besonders nützlich in der heutigen schnelllebigen Geschäftsumgebung, in der eine Verletzung oder ein Fehler ein Unternehmen in wenigen Stunden lahmlegen kann.

Schlussfolgerung

Die Compliance-Funktion hat sich nicht nur mit der Technologie weiterentwickelt, sondern auch in ihrer Rolle gewachsen. Anstatt nur eine beratende Funktion zu sein, steht sie jetzt an vorderster Front – und schützt Unternehmen vor allen möglichen Risiken. Mit der digitalen Transformation des Geschäfts mussten Compliance-Abteilungen agiler und reaktionsschneller werden, zusätzlich zu gründlich und akribisch. Der Fokus liegt nun auf der kostengünstigen Bewältigung neuer Herausforderungen und dem Einsatz technologischer Tools, maßgeschneiderter Mitarbeiterschulungen und RegTech-Innovationen zur Optimierung der Compliance-Funktion.

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